证监会网站昨日表露中国证券监督惩处委员会浙江监管局下发的行政处罚决定书〔2021〕19号露馅，经查明好看的欧美情色电影，逐日互动股份有限公司(简称：逐日互动，股票代码：300766.SZ)、李立(时任逐日互动互联网做事职业群数据增能部部门司理)、方毅(时任逐日互动董事长、总司理)、朱剑敏(时任逐日互动副总司理、财务总监)；李浩川(时任逐日互动副总司理、董事会文牍)、叶新江(时任逐日互动董事、副总司理)、孔祥清(时任逐日互动监事)存在以下坐法事实：

时任逐日互动互联网做事职业群数据增能部部门司理李立，通过伪造图章等容颜编造公司与客户的多份销售条约及干紧缚算票据。逐日互动未实时发现上述条约及业务诞妄，对干系销售收入进行了阐明并据此编制财务报表，导致其表露的2019年三季报、2019年年报、2020年一季报、2020年半年报、2020年三季报存在诞妄记录。其中，2019年三季报虚增交易收入2342.40万元，虚增利润总和2201.39万元，分别占同期表露交易收入、利润总和的6.38%和16.69%。2019年年报虚增交易收入3521.04万元，虚增利润总和3456.33万元，分别占同期表露金额的6.54%和33.08%。2020年一季报虚增交易收入762.85万元，虚增利润总和601.86万元，分别占同期表露金额的6.95%和16.02%。2020年半年报虚增交易收入1749.83万元，虚增利润总和1428.17万元，分别占同期表露金额的7.02%和19.14%。2020年三季报虚增交易收入2858.19万元元，虚增利润总和2534.74万元，分别占同期表露金额的7.60%和26.64%。

上述坐法事实，有公司公告、条约及干系良友、财务良友、接头笔录、情况分解、刑事判决书、董事会及监事会良友等干系左证解说，足以认定。

逐日互动的上述步履违背了2005年《证券法》第六十三条、2019年《证券法》第七十八条第二款的划定，组成2019年《证券法》第一百九十七条第二款所述的信息表露坐法步履。

时任互联网做事职业群数据增能部部门司理李立，策划、实施并选拔多种容颜笼罩伪造条约的步履，公司阐明收入后，径直导致上述如期回报存在诞妄记录，是信息表露坐法步履径直老成的主宰东说念主员。

时任董事长、总司理方毅全面惩处公司事务，未能保证公司信息表露的真确、准确、完好，是信息表露坐法步履径直老成的主宰东说念主员。

时任副总司理、财务总监朱剑敏分担财务职责，未能保证公司信息表露的真确、准确、完好，是信息表露坐法步履径直老成的主宰东说念主员。

时任副总司理、董事会文牍李浩川分担法务和证券职责，时任董事、副总司理、首席期间官叶新江分担数据职责，时任监事孔祥清老成业务内控与里面审核，未能保证公司信息表露的真确、准确、完好，是信息表露坐法步履的其他径直拖累东说念主员。

中国证券监督惩处委员会浙江监管局指出，根据当事东说念主坐法步履的事实、性质、情节，依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的划定，我局决定：

一、对逐日互动责令改正，给予警告，并处以200万元罚金；

二、对李立给予警告，并处以100万元罚金；

三、对方毅给予警告，并处以100万元罚金；

四、对朱剑敏给予警告，并处以80万元罚金；

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五、对李浩川给予警告，并处以60万元罚金；

六、对叶新江、孔祥清给予警告，并分别处以50万元罚金。

逐日互动2021年半年报露馅，方毅为逐日互动的本色戒指东说念主、董事长、总司理。回报期末，方毅抓股数目4847.59万股，抓股比例12.12%。

2019年《证券法》第一百九十七条第二款的划定：信息表露义务东说念主未按照本法划定报送相关回报不详履行信息表露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚金；对径直老成的主宰东说念主员和其他径直拖累东说念主员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚金。刊行东说念主的控股鼓动、本色戒指东说念主组织、指使从事上述坐法步履，不详保密干系事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚金；对径直老成的主宰东说念主员和其他径直拖累东说念主员，处以二十万元以上二百万元以下的罚金。

信息表露义务东说念主报送的回报不详表露的信息有诞妄记录、误导性论说不详要紧遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚金；对径直老成的主宰东说念主员和其他径直拖累东说念主员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚金。刊行东说念主的控股鼓动、本色戒指东说念主组织、指使从事上述坐法步履，不详保密干系事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚金；对径直老成的主宰东说念主员和其他径直拖累东说念主员，处以五十万元以上五百万元以下的罚金。

以下为原文：

行政处罚决定书〔2021〕19号

当事东说念主：逐日互动股份有限公司(以下简称逐日互动)，住所：浙江省杭州市西湖区。

李立，男，1984年8月出身，时任逐日互动互联网做事职业群数据增能部部门司理，住址：安徽省马鞍山市雨山区。

方毅，男，1981年4月出身，时任逐日互动董事长、总司理，住址：浙江省杭州市西湖区。

朱剑敏，女，1964年9月出身，时任逐日互动副总司理、财务总监，住址：浙江省杭州市拱墅区。

李浩川，男，1987年8月出身，时任逐日互动副总司理、董事会文牍，住址：浙江省杭州市西湖区。

叶新江，男，1973年1月出身，时任逐日互动董事、副总司理，住址：浙江省杭州市西湖区。

孔祥清，男，1978年8月出身，时任逐日互动监事，住址：浙江省杭州市拱墅区。

依据2005年纠正的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)、2019年纠正的《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称2019年《证券法》)的相关划定，我局对逐日互动信息表露坐法违法步履进行了立案打听、审理，并照章向当事东说念办法告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的职权。应当事东说念主逐日互动、李立、叶新江、孔祥清的条件，我局举行听证会，听取了当事东说念主尽头代理东说念主的论说议论想法。当事东说念主方毅、朱剑敏、李浩川未提倡论说议论想法，也未条件听证。本案现已打听、审理驱逐。

经查明，当事东说念主存在以下坐法事实：

时任逐日互动互联网做事职业群数据增能部部门司理李立，通过伪造图章等容颜编造公司与客户的多份销售条约及干紧缚算票据。逐日互动未实时发现上述条约及业务诞妄，对干系销售收入进行了阐明并据此编制财务报表，导致其表露的2019年三季报、2019年年报、2020年一季报、2020年半年报、2020年三季报存在诞妄记录。其中，2019年三季报虚增交易收入23,424,031.15元，虚增利润总和22,013,904.47元，分别占同期表露交易收入、利润总和的6.38%和16.69%。2019年年报虚增交易收入35,210,379.35元，虚增利润总和34,563,307.44元，分别占同期表露金额的6.54%和33.08%。2020年一季报虚增交易收入7,628,549.05元，虚增利润总和6,018,628.34元，分别占同期表露金额的6.95%和16.02%。2020年半年报虚增交易收入17,498,344.52元，虚增利润总和14,281,741.44元，分别占同期表露金额的7.02%和19.14%。2020年三季报虚增交易收入28,581,945.56元，虚增利润总和25,347,353.47元，分别占同期表露金额的7.60%和26.64%。

上述坐法事实，有公司公告、条约及干系良友、财务良友、接头笔录、情况分解、刑事判决书、董事会及监事会良友等干系左证解说，足以认定。

逐日互动的上述步履违背了2005年《证券法》第六十三条、2019年《证券法》第七十八条第二款的划定，组成2019年《证券法》第一百九十七条第二款所述的信息表露坐法步履。

时任互联网做事职业群数据增能部部门司理李立，策划、实施并选拔多种容颜笼罩伪造条约的步履，公司阐明收入后，径直导致上述如期回报存在诞妄记录，是信息表露坐法步履径直老成的主宰东说念主员。

时任董事长、总司理方毅全面惩处公司事务，未能保证公司信息表露的真确、准确、完好，是信息表露坐法步履径直老成的主宰东说念主员。

时任副总司理、财务总监朱剑敏分担财务职责，未能保证公司信息表露的真确、准确、完好，是信息表露坐法步履径直老成的主宰东说念主员。

时任副总司理、董事会文牍李浩川分担法务和证券职责，时任董事、副总司理、首席期间官叶新江分担数据职责，时任监事孔祥清老成业务内控与里面审核，未能保证公司信息表露的真确、准确、完好，是信息表露坐法步履的其他径直拖累东说念主员。

逐日互动尽头代理东说念主在论说议论和听证会中提倡：其一，公司当作大数据行业的龙头企业，自己有快速发展的实力和水平，莫得虚增功绩的动机，也莫得实施虚增功绩的步履。其二，李立伪造条约导致公司如期回报财务数据不准确，公司主不雅上不存在漏洞。其三，本案属于李立职务侵占非法引起的公司部分如期回报财务数据不准确，应试究李立的个东说念主责罚而非公司尽头他天然东说念主主体的信息表露坐法行政拖累。其四，建议议论过罚相配原则，并参验证监会及派出机构干系国法本质。其五，建议详细议论事发后公司实时处理并积极趋附打听，以及行政处罚可能引起民事索赔等情况。综上，请求免于处罚。

李立代理东说念主在论说议论和听证会中提倡：其一，莫得实施信息表露坐法步履的漏洞。其二，虚增业务收入的步履已被法院认定为职务侵占罪，刑事处罚还是招揽了其他可能面对的行政处罚。其三，即使进行行政处罚，也应当议论：一是虚增业务收入步履提升新旧《证券法》，处于相连状况，应按照从旧兼从轻原则适用2005年《证券法》；二是应认定为“其他径直拖累东说念主员”而非“径直老成的主宰东说念主员”；三是存在指责处罚情形，包括未参与信息表露坐法步履、刑事判决认定虚增业务收入为57,304,614.2元、主动向公司率直等。综上，不吩咐其给予行政处罚；要是一定要处罚，也应详细议论其在诞妄信息表露中的次要作用、指责情节及从旧兼从轻原则，按照2005年《证券法》指责处罚。

叶新江尽头代理东说念主在论说议论和听证会中提倡：其一，积极趋附打听。其二，当作首席期间官主要老成期间惩处，承担的职责不同于董事，且一直诚笃戮力履行职责。其三，案涉信息表露坐法事项与其具体职责不存在径直关系，其不老成条约审核。其四，逐日互动在李立作秀事件上并无漏洞，不组成信息表露坐法。即使觉得公司需要承担一定拖累，也不应处罚与本案无关的叶新江。综上，请求免于处罚。

孔祥清尽头代理东说念主在论说议论和听证会中提倡：其一，甘心逐日互动议论想法。其二，其系逐日互动内控部老成东说念主，这一职务对公司表露信息不负有法定保证拖累，并不天然是事前见告书所列的信息表露坐法事项的拖累东说念主。其三，当作内控部老成东说念主，通过主抓制定内戒指度经由、老成组建内审部等容颜履职，对信息表露步履已尽到诚笃戮力义务，且案涉条约全经由均不波及孔祥清。综上，请求免于处罚。

关于逐日互动的议论想法，经复核，我局觉得：第一，2005年《证券法》第六十三条及2019年《证券法》第七十八条第二款均划定，上市公司表露的信息必须真确、准确、完好。公司职工李立编造条约业为导致公司信息表露坐法，诚然公司辩称莫得虚增功绩的动机，但公司多期如期回报存在信息表露坐法反馈了其在干系业务经由及管控等方面存在漏洞。第二，李立职务侵占步履与公司信息表露坐法步履相互孤立，李立被认定为职务侵占罪，并不成罢免公司及干系东说念主员在信息表露方面的行政拖累。第三，我局已聚集案件基础事实、处理吩咐情况、趋附打听情节等身分详细认定公司拖累，量罚合理。综上，对逐日互动的议论想法不予接受。

关于李立的议论想法，经复核，我局觉得：第一，李立策划、实施并选拔多种容颜编造条约，径直导致了公司信息表露坐法。第二，李立职务侵占步履与公司信息表露坐法步履相互孤立，被认定为职务侵占罪并不成招揽其在信息表露坐法中的行政拖累。第三，虚增收入导致的诞妄记录波及多期如期回报。2019年三季报表露于2005年《证券法》实施时刻，2019年年报、2020年一季报、2020年半年报、2020年三季报表露于2019年《证券法》实施时刻，适用2019年《证券法》对其进行处罚并无不当。第四，我局已聚集案件基础事实、任职履职及与公司疏导情况等身分详细认定其拖累，量罚合理。综上，对李立的议论想法不予接受。

关于叶新江、孔祥清的其他议论想法，经复核，我局觉得：第一，董事、监事、高等惩处东说念主员应当保证上市公司所表露的信息真确、准确、完好，具备履职所需的专科常识，主动了解公司情况，并基于自己的孤立判断履行职责，不知情、未参与、不分担等均不组成免责事由。第二，案涉诞妄条约波及公司多个业务门径及全体内控水平。时任董事、副总司理叶新江，同期担任首席期间官分担数据职责，数据部门实行结案涉诞妄条约未发现相当。时任监事孔祥清同期老成业务内控与里面审核，未能推动公司内控机制全面有用入手。现存左证不及以解说二东说念主已戮力尽职并可免于处罚。第三，我局已详细议论案件基础事实、任职履职情况、趋附打听情节等身分，对干系东说念主员的拖累认定及量罚幅度进行了差异，量罚合理。综上，对叶新江、孔祥清的议论想法不予接受。

根据当事东说念主坐法步履的事实、性质、情节，依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的划定，我局决定：

一、对逐日互动责令改正，给予警告，并处以200万元罚金；

二、对李立给予警告，并处以100万元罚金；

三、对方毅给予警告，并处以100万元罚金；

四、对朱剑敏给予警告，并处以80万元罚金；

五、对李浩川给予警告，并处以60万元罚金；

六、对叶新江、孔祥清给予警告，并分别处以50万元罚金。

上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督惩处委员会(开户银行：中信银行北京分行交易部，账号：7111010189800000162，由该活动直上缴国库)，并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送我局备案。当事东说念主要是对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会请求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统领权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时刻，上述决定不罢手实行。

中国证券监督惩处委员会浙江监管局

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